【部门解读】《咸宁市市级国有金融资本出资人管理暂行办法》政策解读

一、出台背景

（一）国务院对国有金融资本出资人履职尽责作出顶层设计。国务院办公厅《关于印发国有金融资本出资人职责暂行规定的通知》（国办发﹝2020﹞49号）明确了出资人和受托人的职责，界定了出资人、受托人、监管部门、金融机构的职责边界，提出了以市场化、法制化方式履行资本管理与监督、重大事项管理、管理者选择与考核等出资人职责，创新管理方式和手段，完善激励约束机制，提高国有金融资本管理的科学性、有效性。

（二）省政府对国有金融资本出资人履职尽责提出指导意见。省政府《关于印发湖北省省级国有金融资本出资人管理暂行规定的通知》（鄂政办函﹝2020﹞11号）提出了专注管资本、注重市场化管理、出资人职责与市场监管职责相分离、管金融资本与管实业资本相分离、管资本与管党建相结合五项操作准则，细化了基础管理、重大事项管理、管理者选择与薪酬绩效管理等职责，明确出资人职责与党建、纪检监察、市场监管等工作衔接，确保管理不缺位、不越位、不错位。

（三）市政府对国有金融资本出资人履职尽责做了具体要求。市委办、市政府办《关于完善市本级国有金融资本管理的实施方案》（咸办发﹝2020﹞2号）明确要求“坚持权责明晰，厘清金融监管和财政出资人的关系”“理顺国有金融资本管理体制，健全管理制度体系”。出台国有金融资本出资人管理办法，细化出资人职责，明确出资人职责边界，理顺出资人管理与相关监管部门的工作分工与衔接，有利于健全国有金融资本管理制度。

二、主要内容

《咸宁市市级国有金融资本出资人管理暂行办法（代拟稿）》共八章四十二条。

第一章总则，明确出资人管理的原则和方式，以管资本为主加强国有金融资产监管，准确把握出资人职责边界，做到不缺位不越位，创新管理方式和手段，提高国有金融资本管理的科学性、有效性。

第二章出资人和受托人机构职责与义务，规定出资人和受托人在国有金融资本管理中的职责和义务。

第三章至第六章明确国有金融资本基础管理、重大事项管理、管理者选择与绩效薪酬管理、国有金融资本监督管理的具体方式和内容。

第七章责任追究，明确出资人和监管部门追究金融机构管理责任的情形和方式，出资人、受托人及金融机构管理层违规履职被追究责任的情形和方式。

第八章附则，主要明确执行时间、解释部门和例外规则。

三、起草思路

（一）厘清出资人职责义务。明确了出资人基础管理、委托管理、选派管理代表、任免管理者、薪酬绩效管理、监测报告等方面的职责，规定了出资人优化资本布局、督促保值增值、尊重金融企业自主经营、尊重受托人履约履责、全口径报告等方面的义务，明确界定出资人权责范围，形成权责清新的管理机制，为出资人履职尽责提供规范指引。

（二）界定与受托人、金融机构的职责边界。出资人采用市场化方式以管资本为主，不干预企业日常经营，不干预受托人正常履职；受托人按委托协议履行所托管金融资本管理职责，并接受出资人监督考核；金融机构依法享有自主经营权，负责国有金融资本保值增值。

（三）细化管理内容增强操作性。从总则、出资人和受托人职责义务、国有金融资本基础管理、重大事项管理、管理者选择与绩效薪酬管理、国有金融资本监督管理、责任追究七个方面，制定了详细的管理内容和操作方法。

（四）加强与相关监管部门的分工协作。按照出资人职责与监管部门的监管相分离的原则，出资人负责资本管理，监管部门负责依法依规履行部门监管职责。出资人要加强与监管部门的协作，形成全面覆盖、分工明确、协同配合、制约有效的监督体系。

四、重要作用

（一）明确参与各方权责，建立协调联动机制。出资人、受托人、监管部门、金融机构四方共同参与国有金融资本管理，通过出台出资人管理制度，界定参与各方职责边界，明确参与各方权利义务，指导建立多部门协作机制，打通国有金融资本管理关节。

（二）明确管理内容和方式，提高金融资本管理效率。明确出资人、受托人、监管部门、金融机构参与金融资本管理的基本准则和主要方式，细化金融管理的主要内容和措施，引导金融机构有依据、有目的开展经营活动，提高金融资本管理效率。

（三）承接细化上级政策，健全国有金融资本管理制度。省政府《关于印发湖北省省级国有金融资本出资人管理暂行规定的通知》（鄂政办函﹝2020﹞11号）要求“各市县结合实际制定本地区国有金融资本出资人管理具体办法，报省财政厅备案”。出台市级出资人管理办法，细化上级政策增强可操作性，报省财政厅备案，健全本地国有金融资本管理制度。